In einem seltenen Anflug von Selbstkritik hat die Securities and Exchange Commission (SEC) Fehler eingeräumt, die während eines kürzlich durchgeführten Verfahrens gemacht wurden. In einem neuen Gerichtsantrag drückte die SEC ihr „tiefes Bedauern“ über ungenaue Aussagen aus, die von ihren Anwälten während einer Anhörung im Juli 2023 gemacht wurden.
In dem Schriftsatz wurde darauf hingewiesen, dass einige Behauptungen der SEC-Anwälte nicht durch direkte Beweise gestützt wurden und auf Schlussfolgerungen beruhten, die nicht eindeutig durch Fakten untermauert waren. Die Kommission ging nicht sofort auf die Ungenauigkeiten ein, nachdem sie gemacht wurden.
Um diese Probleme zu beheben, hat die SEC Änderungen an ihren Verfahren angekündigt. Hochrangige Anwälte des Regionalbüros in Denver werden die Angelegenheit nun beaufsichtigen. Ein erfahrener Prozessanwalt aus diesem Büro wird auch das Prozessteam leiten, um eine bessere Überwachung und Genauigkeit zu gewährleisten.
Für Januar 2024 ist eine Pflichtschulung für alle Mitarbeiter der Division of Enforcement geplant. In diesem Kurs wird betont, wie wichtig es ist, korrekte Informationen vorzulegen und etwaige Fehler umgehend zu korrigieren. Die Anwälte werden über ihre Pflicht zur Offenheit bei Untersuchungen und Rechtsstreitigkeiten geschult.
Es wurden zwar Fehler gemacht, aber angesichts der Umstände sind Sanktionen nicht gerechtfertigt, heißt es in der SEC-Mitteilung. Es gebe keine Beweise für vorsätzliches Fehlverhalten oder Bösgläubigkeit, die eine Bestrafung rechtfertigen würden.
Die Durchsetzungsmaßnahmen begannen im März 2023 unter der Leitung von Joseph Watkins, der im Januar 2023 eingestellt wurde. Unterstützt wurde er von Laurie Abbott, die seit 2016 bei der SEC tätig ist, sowie von den Finanzanalysten Karaz Zaki und Mitchell Davidson, beides erfahrene Mitglieder der Division of Enforcement.
Durch das Eingeständnis ihrer Fehltritte hofft die SEC, hohe Aufsichtsstandards aufrechtzuerhalten, insbesondere da sich die Finanzmärkte schnell weiterentwickeln. Die proaktiven Reformen signalisieren das Engagement der Kommission für Transparenz und Rechenschaftspflicht.
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