Morgan Stanley hat sich bereit erklärt, mehr als 250 Millionen Dollar an Bußgeldern und Strafen zu zahlen, nachdem es aus finanziellen Gründen gegen Vertraulichkeitsvereinbarungen mit Kunden verstoßen hat, so die Securities and Exchange Commission (SEC).
Die SEC wirft Morgan Stanley vor, über seinen ehemaligen Leiter des Aktiensyndikats Pawan Passi routinemäßig vertrauliche Details über bevorstehende große Aktienverkäufe, so genannte Block Trades, an Hedgefonds weitergegeben zu haben. Auf diese Weise konnten die Hedge-Fonds Trades platzieren, die die Aktienkurse im Voraus nach unten trieben.
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Sobald die Kurse gefallen waren, konnte Morgan Stanley die Aktien mit einem Abschlag kaufen und durch diese risikoarmen Tradings zweistellige Millionenbeträge einnehmen, so der SEC-Vorsitzende Gary Gensler. Gensler erklärte jedoch, dass Morgan Stanley und Passi durch die Weitergabe von Informationen über Privatkunden das Vertrauen der Verkäufer „missbraucht“ und gegen die Wertpapiergesetze verstoßen haben.
Die SEC behauptet insbesondere, dass Morgan Stanley Investoren auf der Käuferseite über bevorstehende Block-Trades informiert hat, in der Annahme, dass die Investoren die verkauften Aktien shorten würden, und so über 100 Millionen Dollar an Gewinnen aus den illegalen Aktivitäten erzielt hat.
Im Rahmen des Vergleichs muss Morgan Stanley 138 Mio. USD an Schadensersatz, 28 Mio. USD an Zinsen und 83 Mio. USD an Strafe zahlen. Pawan Passi wird zwar nicht strafrechtlich belangt, darf aber bestimmte Finanztätigkeiten nicht ausüben und muss eine persönliche Geldstrafe von 250.000 Dollar zahlen. Die SEC macht Morgan Stanley für die Verletzung von Vertraulichkeitsvereinbarungen und die Nutzung privater Daten zu unlauteren Marktvorteilen verantwortlich.
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